张五常的学术功力和阿玛蒂亚森的身份论

作者：苏小和

这个月我主要读张五常在大陆新出版的 本书，《五常学经济》（中信出版社，2010年1月）、《多难登临录》（中信出版社，2010年1月）、《中国的经济制度》（中信出版社，2009年11月），后来又读了阿玛蒂亚·森的一本新书，《身份与暴力：命运的幻想》（李风华等译，中国人民大学出版社，2009年10月）。张五常老先生的经济学智慧，多年来一直随手可掬，我读得开心；森的学说始终是我的热爱，他的学术语境和我们有那么多的相似性，所以我读得醒悟。

先说五常老先生的三本书：

上帝总是公平的。张五常老先生这些年日进斗金，虚名四起，必然在其他地方就出现损益。比如关于经济学奖，2009年颁给了威廉姆森，这个在企业合约边际理论方面卓有建设的经济学家，某些方面可能带有张五常先生的传承。所以有人说，威廉姆森获奖，心里最失衡的人，当属张五常。理论意义上看，张老是有资格问鼎经济学奖的。又比如，在中国经济这个庞大的纸老虎面前，多年以来张老只能隔岸观火。说上一些无人问津的言辞。眼见着那些半桶浆糊的所谓经济学家们出入庙堂，一些只见树木不见森林的经济学建议被提升为国家政策，张五常内心的寂寞，可想而知。

在张五常老的文字面前，我是折服的。他能把抽象的经济学现象写得活色生香，文笔轻松，但却力透纸背。华人经济学家里，张五常不仅学术功力排在第一，经济学随笔，也是无人望其项背。但这些显然不能成为张五常的人生筹码。他时不时提到自己的书法，还有摄影。我看过老先生的书法作品，线条 ，不合逻辑，完全不像他的合约理论那样步步为营。当时我就在想，能写出如此不羁汉字的人，怎么能在一个完全靠数学工具支撑的经济学世界里得有大成。张老的内心有多丰富同时又有多纠结，只有神才知道，我还看过他的摄影作品，关于这一点，他是如此自我解读的：“一个摄影家重视基础，仰慕前人，但不守常规，对光与物的看法皆与众不同”。这种才高八斗式的自我肯定，除了骄傲之情溢于言表，老人家内心深处不媚俗，不守旧、不停滞、不自足的方法论跃然纸上。

如果说书法、摄影是张五常先生的修身之为，那么在他自己看来，经济学散文，便是他的治国平天下之举。“一个散文家影响了神州大地对产权及交易费用的认识，也开辟了整个中国经济学散文的新天地”，这看上去像他人对张老的介绍，我却宁愿相信是老人自己亲笔所为。至少在我看来，近10年以内的张五常老，的确就是靠散文写作纵横天下，虽然当局在有些时候甚至讨厌他的文章，个别媒体似乎也想封堵他的言辞，感谢络，尤其是感谢博客这种互动的个人言论平台，张五常的大好知识，终于还算顺畅地抵达了人们的内心。

有时候张老有些别扭地说，“张教授在经济学上的兴趣，只限于解释世事。他少用数学，喜欢赤手空拳，凭自己改进了的基础价格理论，纵横天下”，我相信这绝对是他的自我解嘲。张五常何许人也！阿尔钦的学生、弗里德曼和科斯的座上宾，一本《佃农理论——引证于中国的农业及台湾的土地改革》，轰动西方经济学界。1991年曾经作为唯一一位未获诺贝尔奖的经济学者而被邀请参加了当年的诺贝尔颁奖典礼。如此高深学问的经济学家，怎么可能不依赖数学？事实上我看见他对于数学有的时候几乎就是无师自通，几年前我看见张老评价杨小凯，立意挺高，说小凯的新兴古典经济学和超边际分析如何重要，但末了却加上一句，杨小凯的软肋应该是英语和数学技术不够，原因在于，数学这门技术，需要提前进行规范、专业的训练，可杨小凯年少时代就入监牢，他错过了数学和英语梦想的黄金时间。

如此，张五常对数学的刻意规避，在我看来，是一种入世而不得的姿态。想想这些年来，张老蜗居香港，心系中国，大好言辞不被领导上重视，一个经济学家对世界的关注由此不得不沦落为文人的自我把玩，这实在是一件不幸的事情。想想刚刚去世的萨缪尔森，8年时间出任肯尼迪总统的首席经济顾问，帮助美国人实现真正的经济发展，并在相当长一段时间内真正摆脱了经济危机的影子，有人这么评价，萨缪尔森通过研究、教学和著述，他对这个国家以及整个世界经济生活的影响，超过了任何政府经济官员和很多总统。一代风流，后无来者。可是张五常呢？不仅直到今天为止，无缘诺贝尔大奖，他在经济学界的影响力，也是与日俱减。凭心而论，华人世界出了一个张五常，对于一个经济后发国家，无论如何都是一种莫大的福音，可是张五常这些年却一直深处边缘，用一种传统的中国语境来讲，他似乎是真正的报国无门！[NextPage]

是不是传统的“学以致用”精神消解了张五常的大好学问，我们不得而知。现实情况是，他的朋友如弗里德曼、科斯一辈子并没有把所有的时间都用来为政府献计献策，而是在学院深处深度开掘，而另外一个被张五常尊重的大师，如米塞斯，一辈子固守清贫、固守寂寞，却建构起伟大的自由主义传统。沿着这个向度，我有时候真的觉得张五常窝在香江之滨，对着大陆的经济风景评头品足，实在是有点浪费才气。为什么晚年的张五常老不做深度学院研究，反而热衷于将散文、书法、摄影和中国经济的当下演进一锅烩呢？为什么明明知道他的言辞并不受当局追捧，依然喋喋不休地说那些早已被人说尽的常识呢？有时候我甚至看见他越来越优美，越来越乐观，乐观到真的以为今天中国的制度，是5000年以来最好的制度。这真是一个寂寞的经济学家发出的最让人无语的声音。没有人知道其中的理由，也许是因为寂寞，也许是张五常的背后，有绵延5000年的中华文化。也许张五常老真的这么想。

说完了张五常先生，再说说我读森的体会。

多年前我阅读塞缪尔·亨廷顿《文明的冲突与世界秩序的重建》（周琪等译，新华出版社，200 年1月），隐隐约约发现某种学术不足。后来我听见某些中国官员在不同的场合慷慨陈词，把民族、中国、东方这样一些宏大词语锁在人们的身份上，言语之间，他们理所当然把亨廷顿的观点当成了不起的理论工具。实话实说，当这样的陈述蔚然成风，我和很多人一样，真的以为东方和西方本来就是敌人，西方文明和伊斯兰文明、印度教文明、佛教文明，还有中国的儒家文明之间，冲突可能才是主旋律。而所有的人们，他们的身份，他们的生活、他们与这个世界的关系，可能真的主要由他们背后庞大的文明体系所决定。我的意思是说，如果沿着亨廷顿的解释，那些看上去狭隘的民族主义情绪，那些以文明的不同而延伸出来的对普世价值观的排斥、甚至包括那些因为文明的冲突引发出来的战争和流血，似乎就在情理之中。

事实真的是这样么？感谢阿玛蒂亚·森，他在《身份与暴力：命运的幻想》直截了当指出了亨廷顿的软肋，并告诉人们，亨廷顿的错误在于，他一开始就预设了单一的身份分类观，即仅仅把人置于所谓的文明圈子内，而这种文明的圈子，甚至是以宗教派别来划分的。森认为，亨廷顿的这种粗野的身份界定方法，一旦将全世界的人们都归为“伊斯兰世界”、“西方世界”、“佛教世界”、“东方世界”，或者仅仅归为“中国人”、“日本人”、“美国人”、“伊朗人”，则支配性的分裂作用就会被夸大了一个极端的程度，最后不动声色地“将人们强塞进一组坚固的小盒子里”。由此，多元、丰富的个人缩减到某个单一的维度，人和人之间多种多样的联系与活动被彻底抹杀，包括艺术、文学、科学、数学、游戏、贸易、政治等诸多事物也会被间接中断，整个世界最后以文明的名义发展成为一个理所当然的格斗场。

我们的身份真的只有一种吗？事实上，在现实生活中，这个世界上所有的人们，还可以依据其他的划分标准来进行分类，而每一种都可能与我们的生活息息相关：比如国籍、居住地、阶级、职业、社会地位、语言、政治立场、个人爱好等等。森的意思是说，我们的身份如此丰富，当我们沿着多重身份来审视我们的生活，事实上我们能找到诸多共存和宽容的理由。一个中国人和一个日本人之间，如果仅仅立足于国家属性，他们的关系可能是对立的，至少存在巨大的差别，但如果立足于一种职业特征，也许我们能够发现，他们可能都是这个时代最优秀的职业经理人。这种职业上的相互认同感，能够迅速拉近两个人之间的文化距离，以至于他们能够在一个可能的产业链上进行理性的，有建设性的技术合作。而一个生活在现代化都市里的高级白领，和一个生活在外省乡村的农夫，如果沿用中国城乡之间的对立身份来考察，他们可能就是一对真正的利益冲突者，但事实上，他们有可能是民俗文化的共同爱好者，当他们以文化的方式进行沟通，他们却极有可能成为朋友。

多样性这个优美的思维方式再一次提醒我们，这个世界远比我们理解的复杂。森说，当有人试图用一种身份来锁定人们，他们可能是在鼓动人们走进暴力，走进对抗。在这种暴力和对抗之中，大多数人只是一种牺牲，一道祭品，事实上那些煽动家，那些将简单的身份推向极致的、一直隐藏在黑暗之中的家伙，他们正在自己计算自己这一轮蛊惑，又能收获多少美钞、或者黄金。

让我们沿着森的思维模型，去看看那些与身份有关的强权，多年以来，是怎样糟蹋了我们原本丰富的生活。

现在看来，我们的生活中，最大的身份陷阱，是很多人都以为，民主这种价值观和方法论，仅仅属于西方人，而所谓的东方人、中国人、非洲人、阿拉伯人，还有朝鲜人、古巴人，显然不适合民主制度。[NextPage]

不幸的是，这样的观点由于把东方和西方这种粗暴的身份定义当成了工具，竟然可以大行其道。不仅那些拒绝民主的国家和地区可以振振有辞地阻挠民主，就连美国人试图向全世界传播民主理念也被他人界定为“民主强权”，界定为西方人对东方人生活与文化的一种破坏。

问题在于，作为一种制度现象或者文化现象，民主真的仅仅是西方人的民主吗？

博学如森这样的大学者，当然不认同这样的身份预定。他为我们找到了一串了不起的非西方民主史料见证。诚然，雅典是西方世界最早实行民主的古老国度，但森发现，没有任何证据表明，古希腊的选举治理经验对现在的意大利、法国甚至还包括大不列颠英国产生过影响。相反，与雅典同时代的亚洲城邦，比如伊朗、印度，却或多或少吸收了雅典的民主经验。所以，森列出了一串东方国家与民主有关的历史掌故。

——与雅典差不多同时代的伊朗西南部的苏萨，在长达12个世纪的时间内，拥有一个选举出来的委员会，一个人民大会以及由委员会提名、人民大会选举产生的地方官；

——而在早期的印度，阿育王时代，这个有见识的国王曾经在公元前 世纪主持了一次声势浩大的佛教徒会议，他试图编纂和推行印度最早的公共讨论规则，历史学家认为，这个规则后来成为19世纪著名的“罗伯特议事规则”的早期版本；

——7世纪早期的日本曾经颁布了《十七条宪法》，坚持“重要的决策不能单独一个人做出，必须与众人商议”，这比1 世纪英国人签订的《大宪章》早了600多年，日本人当时还特别解释了多数人讨论的重要性，“当他人与我们的观点不同的时候不要憎恨，因为人皆有心，人各有向，他是而我非，我是而他非”，后来的评论家认为，这才是日本人“逐步迈向民主的第一步”；

——曾经雄霸四方的亚历山大大帝也领教过民主批评的滋味，公元前 25年，亚历山大在印度驰骋，他问一群印度智者，为什么印度人对伟大的征服者置若罔闻，结果亚历山大听到了一种从来没有听到过的批评之声：“亚历山大陛下，每个人都只能占有我们脚下站立的这么一块土地，你和我们一样都是人，只是你总是忙于无益之事，弃家远征，累己害人，你不久就会死去，那时你拥有的不过是一堆仅够埋你的泥土”。

——伟大的曼德拉对民主的追求，并非来自任何西方人的强加，曼德拉的民主梦想毫无疑问来自他的非洲家乡，来自他作为一个非洲人对民主的渴求，因为在南非的西方人多年以来一直拒绝民主，而黑皮肤的曼德拉却是南非民主的梦想家，所以曼德拉在他的自传中这样写道：“每个想要发言的人都发了言，这是最纯正的民主形式，发言者的身份也许存在某种等级，但是无论是酋长还是平民，武士还是医生，店主还是农夫，地主还是劳工，每个人的话都被认真的聆听”；

所以森推崇托克维尔的结论：尽管美国的民主看上去是一种新鲜事物，但却是历史中最为连续的、古老的和永恒的趋向。也就是说，在托克维尔的世界里，民主是所有人的梦想，过去、现在和未来，它将存留在每个人的生命之中，不会有任何人因为身份的不同，而与民主素不相识。

森注意到，在当代世界各种身份陷阱中，有一种醒目的观点需要辨析，这就是被诸多东方人尤其是亚洲人称道的“亚洲价值观”。这种观点是典型的依据人的身份属性来界定价值观的代表。他们认为，欧洲是自由和个人权利的故土，而亚洲则是纪律和秩序的集大成者。由此他们向西方人宣称，西方人可以继续保持个人自由和权利，但是亚洲人则更适合坚持秩序化的行动和纪律化的行为。

作为一个亚洲人，我当然对这样的宣言烂熟于心。李光耀是这么说的，“当我说东亚，意思是指韩国、日本、中国、越南，他们与东南亚明显不同，东南亚是中国文化与印度文化的混合体，虽然印度文化也强调自身的价值观”，这样的表述具有典型的身份归属，所以他利用自己的政治家身份，强调要将亚洲价值观同抵抗西方霸权的要求联系起来，要全力抵制美国人的控制，强调新加坡“并不是美国人的一个附属国”。[NextPage]

应该说，正是这种基于亚洲人身份的言辞，最终形成了一部分东方国家的外交政策倾向。199 年，在维也纳人权会议上，相当一部分亚洲国家的代表强调亚洲和西方之间的文化差异与价值观差异，新加坡的外交部长甚至警告说，如果用普遍性来掩饰或者否认多样性的事实，那么，对人权理想的普遍共识将会带来有害的结果。而中国外交部长干脆直接指出，“在亚洲人所做的优先选择中，个人必须将国家权力置于个人权利之上”。

森显然认为这些基于身份归属的文化诊断站不住脚。现实情况是，对自由、公共讨论以及所谓人权的支持，这些年来亚洲人一点不比西方人少。我们应该认识到，不仅对“亚洲价值观”的判断本身具有争议，也不仅仅是这种观点严重低估了亚洲知识遗产的范围和领域，更为重要的是，人们发现，亚洲价值观的兴起，事实上是一批迷恋专制的官员对西方人价值观的一种人为的抵制性反应。森认为，这是一种后殖民时代亚洲人的思想延续，当诸多亚洲人热衷于谈论西方价值观的时候，亚洲的政治家需要站出来说明，我们亚洲人自有亚洲人的优点。

毫无疑问，无论是新加坡人的陈述，还是中国人多年以来反复强调的中国特色，事实上都是基于一种单一的身份认同，他们需要把丰富的亚洲人、新加坡人、中国人锁定在简单的地理场域、国别场域，同时有意识屏蔽掉人们其他的身份认知。但事实是，无论是新加坡人，还是中国人，无论是欧美人，还是亚洲人，没有一个人愿意指着自己的鼻子说，我不要权利，我不要自由。但事实是，当站在高处的政治家们呼唤人民将自己的权利让位于国家和民族，一方面这些权利很有可能已经被少数特权阶层俘获，人民成了一连串口号后面的道具，政府以国家和正义的名义，大肆行伤害民众权利之事。

作为一名印度学者，森经常用自己的身份来解说学术问题。他说有一次在伦敦机场，当他出示印度护照，他遇到了检察官的怀疑，尽管他的入境单上的家庭地址是剑桥三一学院院长公寓。在口岸检察官看来，这名皮肤颜色很深的印度人，不应该与文件上的三一学院院长有关系，他认为三一学院的院长仅仅是森的朋友。事实上森正是院长本身，但这样的身份疑问让森很伤脑筋，他犹豫了片刻，不知道怎样向检察官解释，而这个犹豫的过程又被检察官发现，他开始怀疑森的身份，而当森最后确认了自己的三一学院院长身份之后，这名认真的检察官甚至再次提问，为什么要犹豫，为什么不直接告诉他，本人就是院长？

我当然知道森的犹豫，他应该是陷入了一种对身份的思索之中。我们的身份真的具有多样性吗？当人们把他人的身份单一化之后，将会带来什么后果？这个时候，森将身份与暴力联系起来思考。是的，当森看到那么多种族冲突，那么多宗教之间的仇杀，当森看到塔利班愤怒了撞垮了双子大厦，当他看到在中国，一张简单的户口薄把农民和城市人口划分成两个等级，他知道，这种单一的身份幻想事实上隐含着极为深厚的仇恨，这正是这个世界越来越糟糕的源头。到处都是阻挠，到处都是隔离，人和人之间越来越陌生，笑容正在从人们的脸上死去，而这一切的理由，竟然就是因为人和人之间的身份不同。我们的身份真的那么单一吗？我们的身份真的具有多样性吗？一个农民在某些人眼里，难道就只是一个农民吗？难道他就不会是一名父亲吗？难道他就不会是一名流行歌曲的热爱者吗？一名日本人难道他永远只是一名侵略者吗，难道他就不能是一名古典音乐的爱好者吗？难道他就不能是一名音乐家吗？一名杀人犯难道仅仅是一名杀人犯，难道他就不会是一名母亲的孝子么？一名用汽油将自己点燃的钉子户，难道她仅仅是一名暴力抗法的钉子户，难道她就不能是一名孩子的母亲么，难道她就不能是勤劳的企业家么？一名穿着迷彩服、开着推土机的城管队员，难道他仅仅是一件拆迁的机器，难道他就不能是一名孩子的父亲么，难道他就不能是一名女人的儿子么？

一个人的身份本来如此丰富！当你看到孩子们溺水，你本应该想起你的孩子，这个时候你就不仅仅是一名理性的经济人；当你贪污受贿，将公共财产据为己有，你本应该想起你是个公民，你需要廉洁，你不能只想到你是一名大权在握无人监督的官僚。可是很奇怪，更多的时候，人们似乎更愿意将自己的身份单一化。这是为什么呢？为什么在一个存在多重身份的世界里，在单一性身份显得极为幼稚的情况下，这种对单一性身份的强调仍然大行其道。森认为，这其中一直隐含着某些权力拥有者的精心指挥。比如，一群城管队员被他们的领导们不断强化成单一的打手，以至于他们只要一上街就可以对任何在他们看来不符合规范的人大打出手；比如一群青年人被他们的管理者不断强化成单一的爱国青年，以至于他们在街头可以向美国大使馆扔石头，或者砸坏正在行使的日本车玻璃门，爱国终于成了一群流氓和无赖的遮羞布。

这正是单一身份与野蛮暴力的陷阱。多年以来，总是有人在这个领域大兴土木，他们遮蔽掉每个人身份的多样性，以一种咄咄逼人的方式重新界定每个人的单一身份，并且命名为我们惟一的身份。正是在这里，卑鄙、暴力以一种看上去正确的力量趁虚而入，这个本来美丽的世界，本来宽容、丰富的生活，终于被他们弄得惨不忍睹了。

（：李明达）

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